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關于了解公司

(一)基金管理公司的具體職責

1、依法募集基金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜。

2、辦理基金備案手續。

3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資。

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益。

5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。

6、編制中期和年度報告基金。

7、計算并公告基 金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格。

8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項。

9、召集基金份額持有人大會。

10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。

11、以基金管理人名義、代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為。

12、中國證監會規定的其他職責。

從以上對基金管理公司職責的規定中不難看出,在整個基金的運作中,基金管理公司實際上處于中心地位,起著核心作 用。基金投資者投資基金最主要的目的就是實現資產的保值、增值。基金管理公司對此負有重大的責任。基金管理公司的投資管理能力與風險控制能力的高低直接關 系到投資者投資回報的高低與投資目標能否實現。

(二)基金管理公司的業務特點

1、基金管理公司管理的是投資者的資產,一般并不進行負債經營,因此,基金管理公司的經營風險相對具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構要低得多。

2、基金管理公司的收入主要來自以資產規模為基礎的管理費,因此資產管理規模的擴大對基金管理公司具有重要的意義。

3、投資管理能力是基金管理公司的核心競爭力,因此基金管理公司在經營上更多地體現出一種知識密集型產業的特色。

4、開放式基金要求必須披露上一工作日的份額凈值,而凈值的高低直接關系到投資者的利益,因此,基金管理公司的業務對時間與準確性的要求很高,任何失誤與遲誤都會造成很大問題。

(三)基金管理公司對投資風險的控制

為提高基金投資的質量,防范和降低投資的管理風險,切實保障基金投資者的利益,基金管理公司都建立了一套完整的風險控制機制和風險管理制度,并在基金合同和招募說明書中予以明確規定。

1、基金管理公司設有風險控制委員會(或合規審查與風險控制委員會)等風險控制機構,負責從整體上控制基金運作中的風險。

2、制定內部風險控制制度。主要包括:嚴格按照法律法規和基金合同 規定的投資比例進行投資,不得從事規定禁止基金投資的業務;堅持獨立性原則,基金管理公司管理的基金資產與基金管理公司的自有資產應相互獨立,分賬管理, 公司會計和基金會計嚴格分開;實行集中交易制度,每筆交易都必須有書面記錄并加蓋時間章;加強內部信息控制,實行空間隔離和門禁制度,嚴防重要內部信息泄 露;前臺和后臺部門應獨立運作等等。

3、內部監察稽核控制。監察稽核的目的是檢查,評價公司內部控制制度和公司投資運作的合法性、合規性和有效性,監督公司內部控制制度的執行情況,揭示公司內部管理及投資運作中的風險,及時提出改進意見,確保國家法律法規和公司內部管理制度的有效執行,維護基金投資者的正當權益。

基金管理公司是現代資本市場的主要支柱,是資本市場長期資金的主要組織者和供應者。它要成為資本市場的主導力量, 一定要有成熟的投資理念、專業化的研究方法、良好的治理結構、標準化的產品、嚴格的內部風險控制制度、嚴格的外部監管和信息披露制度。它作為資本市場的買 方,要與證券公司相互制衡,對上市公司進行合理估值和定價,促進上市公司改善公司治理,推動產業升級,優化產業結構,加快技術、產品和制度創新,提高資本 回報率,讓廣大投資者分享公司成長的紅利,實現投資者與資本市場的共贏。同時,它還要按照誠實信用、勤勉盡責的原則,認真履行受托義務,根據市場投資價值 的變化,搞好投資者教育,合理決定基金募集的時機和規模。廣大投資者應該充分意識到基金管理公司所宣傳的業績往往不能代表未來的利益,對那些片面宣傳、不 充分揭示風險、作誤導廣告的基金管理公司保持高度的警惕。

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